七名美国内幕交易指控

2018-01-01 17:05:01

作者:綦毋霾罄

纽约(路透社) - 美国当局周三公布内幕交易指控,根据美国银行公司( )员工提出的数十项未决公司交易提示,指控七人获利超过500万美元。

2011年6月24日,美国证券交易委员会徽标装饰在华盛顿SEC总部的办公室门口。路透社/ Jonathan Ernst

丹尼尔·里瓦斯(Daniel Rivas)是被指控的自卸车,后来在加拿大皇家银行( )工作,而里瓦斯女友的父亲詹姆斯·穆德(James )都对欺诈,阴谋和向联邦局作出虚假陈述的指控表示认罪。调查代理人。

其他五名被告于周三分别被捕,并被起诉一项54项起诉书。 所有七名被告都面临美国证券交易委员会的相关民事指控。

检察官表示,曾在美国银行资本市场技术集团工作的里瓦斯向合作伙伴泄露了涉及客户和潜在客户的潜在合并,收购和要约收购的非公开信息50多次,然后他们根据提示进行交易。

交易发生在2014年8月至2017年4月期间的三个重叠计划中,涉及交易,例如Abbott Laboratories( )收购St. Jude Medical Inc和Bayer AG( )收购Monsanto Co 说过。 美国证券交易委员会称,涉及三十宗交易。

根据各银行的发言人的说法,32岁的瑞士新泽西州哈斯布鲁克高地的里瓦斯于4月被美国银行解雇,现已被RBC暂停。

RBC发言人Sanam Heidary在一封电子邮件中表示,RBC对违反法律或我们的行为准则采取“零容忍态度”。

里瓦斯的律师没有立即回复评论请求。

检察官说,里瓦斯和他的女友之间的浪漫关系是交易的催化剂,随着关系的发展,“里瓦斯和穆德花时间在一起的频率也是如此,包括在Moodhe的家里。”

当局表示,纽约新城市60岁的Moodhe从Rivas的提示中获得了超过200万美元的利润。

当局表示,他向新泽西州西奥兰治的朋友迈克尔·西瓦(Michael Siva)传递了一些提示,他曾在一家经纪公司工作并赚了数十万美元。

其他被告包括里瓦斯的朋友罗伯托罗德里格兹,32岁,佛罗里达州迈阿密花园; 37岁的迈阿密Rodolfo Sablon和新泽西州Englewood的33岁的Jhonatan Zoquier。 剩下的被告是33岁的Jeffrey Rogiers,他是加利福尼亚州奥克兰市的一名朋友,是Zoquier的朋友。

Sablon的律师说他正在审查起诉书。 Zoquier的律师拒绝发表评论。 其他被告的律师没有立即回应置评请求。

Brendan Pierson和Jonathan Stempel在纽约的报道; 由Phil Berlowitz和Diane Craft编辑

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